老牌投顾公司3日内竟连接2张罚单，广东科德同天遭罚，展业顽疾何解？

发布时间：2025-07-08 00:38:24 来源：将功折罪网 作者：综合

图为广东证监局关于对广东科德投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户措施的老牌决定

虽然是同日罚单，但巨丰投顾显然受到的投顾同天关注更多。这家成立了25年的公司广东老牌投顾公司于日前已站至风口浪尖。就在此次广东证监局披露罚单的日内前三天，即7月12日，竟连接张重庆证监局刚披露了一纸对巨丰投顾重庆分公司的罚单罚单，因该分公司在展业过程中存在若干违规事项，科德被重庆证监局采取责令改正措施，遭罚展业同时被暂停新增客户一年。顽疾

财联社记者注意到，何解从实际发出监管罚单的老牌日期来看，巨丰投顾在一个月内被罚两次，投顾同天而这种情况在往日的公司广东监管情况中并不多见。公告显示，日内重庆证监局下发罚单在7月7日，竟连接张广东证监局在6月8日。

另从被罚缘由来看，巨丰投顾两家分公司在展业过程中存在的问题极为相似。经查，巨丰投顾重庆分公司在投顾资质、业务开展流程上违规，同时业务推广、客户招揽行为不规范，且进行了误导性营销宣传。结合此次广州分公司的罚单内容，巨丰投顾或在展业过程中存在通病。

经过粗略统计，巨丰投顾在五年内接到了6张罚单。多次被监管敲打的巨丰投顾到底发生了什么？投顾公司将如何合规展业？这已然是一个行业关注的问题以及亟待解决的痼疾。

财联社记者此前报道，今年已有包括武汉中证通、山东神光、和讯科技等多家证券投顾机构被罚，处罚原因多是业务流程不规范、员工管理混乱、发布误导性信息和变相承诺收益等等。今年三月，证监会更是撤销了上海证华、上海森洋两家投顾机构的业务资质，向证券投顾行业合规经营敲响警钟。

近年多次被点名，广州分公司整改日期结束

证券投顾机构被外界视作“路子野”，而监管层对这类“路子野”也有自己的治理办法。自从3月撤销两家证券投顾机构后，中证协官网4月份公示的证券投资咨询公司仅有81家，对比2002年的162家持牌投顾机构，已是腰斩，监管力度趋严。

图为关于对巨丰投顾重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定

财联社记者注意到，此次广东证监局开具罚单的实际日期为6月8日，而该局要求巨丰投顾应在收到该决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，并于1个月后完成整改并向该局提交书面整改报告。根据整改时间，目前巨丰投顾广东分公司的整改期已经结束。

而此后7月7日，在重庆证监局的罚单中，该局罗列了巨丰投顾重庆分公司三大违规事项：

一是未在中证协登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；

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