日常合规管理存在薄弱环节 东北证券天津分公司被出具警示函

发布时间：2025-07-07 17:09:05 来源：将功折罪网 作者：焦点

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原标题：日常合规管理存在薄弱环节，券天天津分公司被出具警示函

每经记者 陈晨 每经编辑 吴永久

近日，示函天津证监局发布了对东北证券天津分公司采取出具警示函措施的日常弱环决定。天津证监局表示，合规该分公司存在以下行为：一是管理公司新营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》。存薄二是节东津分具存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况。三是北证被出参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。以上行为表明该分公司日常合规管理存在薄弱环节。券天

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